范文村非公开发行股票承销协议（通用3篇）
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非公开发行股票承销协议（通用3篇）
非公开发行股票承销协议 篇1
甲方：_________________股份有限公司
注册地址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________证券有限责任公司
注册地址：_________________
法定代表人：_________________
鉴于：
1、甲方是一家依照中国法律适当设立并有效存续的股份有限公司，欲非公开发行境内上市人民币普通股(A股)(以下简称“本次股票发行”);
2、乙方是经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的，具有保荐和承销资格的证券公司;
3、甲方聘请乙方作为本次股票发行的保荐人和承销商。
4、乙方接受甲方的聘请，将遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定、行业规范以及本协议条款，诚实守信，勤勉尽责，履行各项义务。
经甲、乙双方友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方本次股票发行的保荐人及主承销商，达成如下协议：
一、本次股票发行的保荐和承销
1、股票种类、发行数量、发行价格、募集资金总额、发行方式
本次发行的股票为人民币普通股(A股)，每股面值_________________元;
本次发行为非公开发行方式;
本次发行股票的发行数量、发行价格和募集资金总额以中国证监会最后核准为准。
2、承销方式
本次发行股票的承销方式采取代销的方式。
3、承销及保荐期间
本次发行股票的承销期限不超过90天。
保荐期间包括两个阶段：股票发行阶段和持续督导阶段。股票发行阶段自证券监管部门受理甲方的本次股票发行申请文件之日起，至甲方股票发行完毕之日止;持续督导阶段自甲方股票发行完毕之日起计算，为甲方股票发行上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，乙方仍应当继续完成。
4、乙方保荐代表人的构成
乙方指派两名保荐代表人担任甲方本次股票发行的保荐代表人，同时指定一名人员为项目协办人。
5、甲乙双方的声明、保证和承诺
①甲方向乙方作出如下声明、保证和承诺：
其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票发行的全部实质性信息和资料;包含的所有陈述均真实、准确、完整，且无误导成份;关于意见、意向、期望的陈述均是认真、适当地考虑了所有有关情况并基于合理的假设作出的，反映了合理的预期;不存在具有误导性的疏漏;自甲方上市以来的信息披露文件和本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;甲方的权益不存在被控股股东或实际控制人损害的情形;甲方不存在违规对外提供担保的情形。
②乙方向甲方作出如下声明、保证和承诺：
乙方保证具有保荐及承销本次股票发行的能力;乙方指定甲方本次股票发行的保荐代表人为;乙方保证这两位保荐代表人在本协议签署之日起至甲方股票发行结束之日起都具备对本次股票发行的保荐资格(包括并不限于对证监会上报本次股票发行材料的资格);其已经证券监管部门注册登记并列入保荐人名单，其在本协议中指定的保荐代表人已经证券监管部门注册登记并列入保荐代表人名单，有权合法从事保荐工作;乙方不存在法律、行政法规和证券监管部门规定的不得担任甲方本次股票发行保荐人和承销商的情形;截止本协议签署之日，乙方及其指定的保荐代表人持续具有从事保荐工作的资格，未被证券监管部门从保荐人或保荐代表人名单中除名。
6.保荐工作的内容与乙方的保荐职责
①乙方应当尽职推荐甲方本次股票发行上市，并应承担以下保荐职责：?对甲方及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据甲方的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。
组织协调中介机构及其签名人员参与甲方本次股票发行的相关工作。?依法对股票发行文件进行核查，向证券监管部门出具保荐意见。
在提交推荐文件后，主动配合证券监管部门的审核，并承担下列工作：
组织甲方及其中介机构对证券监管部门的意见进行答复;按照证券监管部门的要求对涉及甲方股票发行的特定事项进行尽职调查或者核查;指定保荐代表人与证券监管部门进行专业沟通;证券监管部门规定的其他工作。
向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报证券监管部门备案。协助甲方作出发行和上市时机、发行价格等有关事项的决策。
②在持续督导阶段，乙方应当持续督导甲方履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，针对甲方具体情况确定持续督导的内容和重点，并应承担以下保荐职责：
督导甲方有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用甲方资源的制度;
督导甲方有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害甲方利益的内控制度;
督导甲方建立健全公司治理制度，包括股东大会、董事会、监事会的职责与议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范，并督导甲方有效执行;
督导甲方建立健全内控制度，包括财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、为他人提供担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则，并督导甲方有效执行。
督导甲方有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;
督导甲方履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件;持续关注甲方募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项;持续关注甲方为他人提供担保等事项，并发表意见;
督导发行人与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立、避免同业竞争;证券监管部门规定及本协议约定的其他工作;在持续督导工作结束后十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
③在持续督导阶段，乙方应持续关注以下事项：
甲方经营环境和业务状况，如行业发展前景，国家产业政策的变化，主营业务的变更等;
甲方股权变动和管理状况，如股本结构的变动，控股股东的变更，管理层、管理制度和管理政策的变化等;
甲方市场营销，如市场开发情况，销售和采购渠道，市场占有率的变化等;
甲方核心技术，如技术的先进性和成熟性，新产品开发和试制等;
甲方财务状况，如会计政策的稳健性，债务结构的合理性，经营业绩的稳定性等;
乙方为履行保荐职责所应关注的其他事项。
④乙方应对下列事项发表独立意见：
对于需要披露的募集资金使用情况，乙方应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见;
对于需要披露的关联交易，乙方应当就关联交易的公允性和合规性发表意见;
对于需要披露的担保，乙方应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见;
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
非公开发行股票承销协议 篇2
甲方：___________
法定代表人：_______
职务：
联系人：_________
联系电话：_________
办公地址：_________
邮政编码：
乙方：___________
法定代表人：_______
职务：
办公地址：_________
邮政编码：
为保证土地一级开发整理质量和进度，确保项目顺利启动建设。根据相关法律规定，确定乙方为土地一级开发整理项目单位，负责完成一级土地开发整理工作。甲乙双方本着自愿、互利原则，经协商一致，特制定本协议。
甲乙双方必须严格遵守国家有关法律、法规和相关政策的规定，完成本协议约定的各项事宜。
一、土地一级开发范围：
土地一级开发整理范围为：
土地整理面积约_____平米（具体范围、数据以地块核定图为准）。
二、土地一级开发内容：
乙方作为该地块唯一的土地一级开发单位，负责如下一级开发整理事项：
1、完成市政基础设施配套的建设工作；
2、使土地具备招拍挂上市条件（包括征地补偿、地上物补偿、构筑物拆迁等）；
3、做好土地开发整理后至出让前的土地管理工作。
三、土地一级开发进度、标准及要求：______年____月____日前完成土地开发整理工作，使开发地块具备招拍挂上市条件。
四、甲方的权利和义务：
1、审核乙方的土地一级开发计划和资金使用计划。
2、有权要求乙方提供与土地一级开发整理工作相关的资料，并定期听取乙方项目进展情况汇报。
3、负责土地修编、规划调整、项目核准、征地拆迁及市政基础设施建设等所有政府手续及建设用地指标的获得。
4、负责征地、拆迁镇、村的'土地工作，并委派专人成立专门小组，及时解决土地征地、拆迁过程中的相关问题。
5、在乙方提出一级开发工作验收申请后日内，负责组织土地一级开发验收工作，并在日内完成验收。
6、做好群众思想工作及其它相关协调工作，保证工程顺利实施。
五、乙方的权利和义务：
1、按项目进度及时提供土地一级开发所需资金及上报投资情况。
2、按照本协议的约定严格落实土地一级开发整理内容，对各项工作的质量、进度负责。
3、在乙方实施一级开发整理过程中，不得就项目设置典当、抵押、租赁、转让等影响土地使用权益的相关活动；
4、负责项目安全实施，防范安全事故发生。
5、做好项目区范围内群众思想工作，确保社会稳定。
6、一级开发整理完成后，以书面形式向甲方提出一级开发工作验收申请。
六、土地一级开发成本结算方式：
1、若乙方通过招拍挂不能取得该地块的土地使用权，在甲方与土地竞得方签订《国有土地使用权出让合同》后日内，甲方向乙方返还土地一级开发的全部成本、资金成本，并向乙方支付土地一级开发收益。
（1）全部成本包括项目前期费用、基础设施配套建设的万元（以实际工程结算数为准）、征地费用、拆迁费用、拆迁补偿安置费等乙方投入的全部资金。
（2）资金成本自乙方实际投入资金之日起按银行同期一年期贷款利率计算。
（3）开发收益按实际结算土地一级开发成本总额的%核定。
2、 若乙方通过招牌挂取得该地块的土地使用权，则土地出让收益按下列方式结算：
（1）如乙方以挂牌价（_____万元/亩）取得土地，甲、乙双方按的比例分享土地出让收益。同时甲方向乙方返还拆迁费、拆迁补偿、安置费及地上附着物补偿等已向村民支付的全部费用。
（2）如乙方取得土地的价格超过万元/亩，高出万元/亩的款项归乙方所有，其余甲、乙双方仍按的比例分享土地出让收益。同时甲方向乙方返还拆迁费、拆迁补偿、安置费及地上附着物补偿等已向村民支付的全部费用。
七、违约责任：
1、乙方在本协议生效后需向甲方提交履约保证金万元。如乙方出现违约行为导致本协议无法履行的，履约保证金不予退还。
2、甲、乙双方均不得无故解除本协议，否则，违约方应向守约方支付万元违约金，并赔偿由此给守约方造成的损失。
3、甲方应按约定的时间和金额向乙方返还或支付相应款项，否则承担乙方全部投入资金形成的财务成本。
4、乙方应保证土地一级开发资金及时、足额到位，不影响项目的开发，否则，赔偿由此给甲方造成的损失。
5、甲方保证不再就此地块的一级开发权和任何第三方洽商或签订涉及土地一级开发权的协议，否则，甲方应向乙方支付
6、如遇国家相关政策调整或不可抗力因素的影响致使协议不能履行或不能完全履行，双方可协商解除或变更本协议。
八、其它：
1、本协议未尽事宜，双方另行协商解决，并签订补充协议。补充协议为本协议之不可分割的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。
2、因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由合同各方协商解决，也可由有关部门调解。协商或调解不成的，应向所在地有管辖权的人民法院起诉。
3、本协议经双方法定代表人（或授权人）签字并加盖公章后生效。本协议一式份，双方各持份，各份具有同等法律效力。
甲方：____________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：
签署时间：__年______月______日
乙方：____________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：
签署时间：__年______月______日
非公开发行股票承销协议 篇3
甲方：_________
乙方：_________
产品价格：_________
乙方提供产品《_________》_________套______版本，共______个用户，随产品附带加正式销售发票一张，密狗一个/用户，光盘一张，许可证卡一张，总价格为_________元(全部大写)。
一、双方的权利义务
1、甲方保证不对乙方所开发的软件进行拷贝、复制、泄露给第三方使用，否则乙方将追究甲方法律责任。
2、若乙方向甲方出售的软件系统存在知识产权纠纷，甲方不承担任何连带责任。
3、乙方收到甲方协议款后五个工作日内完成甲方系统的远程安装，并通过ems快件向甲方邮寄软件光盘，光盘包括软件系统安装程序、用户使用手册。
4、服务：
(1)乙方为甲方提供一年期的免费服务(从软件安装日起)，包含：软件系统的版本升级和补丁代码升级，软件系统的远程技术支持。
(2)甲方通过电话和email等方式向乙方提出技术服务要求，乙方有义务及时响应和认真服务，努力确保甲方所购系统的正常使用。
(3)乙方软件是通用软件，甲方需要改动并进行二次开发，工作量过大需另订协议，作为协议的附件，另收开发费用。
二、服务期满后的收费标准一年免费服务期满后，如果甲方还需要乙方继续提供有关服务，则双方应重新签订合作协议。
三、软件系统的安装和验收乙方为甲方提供所购软件系统的远程安装服务，甲方需事先做好相关的技术准备。安装调试完毕后，软件系统能够在甲方服务器上正常并连续运行10个工作日即为验收合格。
四、其它
1、本协议一式两份，甲已双方各执一份。
2、本协议未尽事宜，由双方友好协商解决，协商不成则提交有管辖权的法律仲裁机构。
3、本协议经双方加盖公章及负责人签字后方能生效，具有法律效力。
甲方：_________乙方：_________
代表：_________代表：_________
日期：_________日期：_________